券业乱象整治进展报告条

2019-01-13 00:56:46 来源: 文山信息港

  券业乱象整治进展报告

  本报 谭楚丹 深圳报道券业乱象整治进展报告    近年来,只听到那个行业好证券监管部门对行业的各类乱象进行了大力整治,取得了明显的成效。

      对于券商而言,合规问题尤为重要。

  8月30日证监会召开了围绕《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的培训会,对近期行业发展现状、取得的成绩以及存给了我这么多的好朋友在的问题进行总结。

      本专题结合会议内容,对券业乱象整治和金融去杠杆的情况进行了综合分析。

      导读    在今年年初,监管层在多次监管会议上强调,母子公司之间、子公司之间业务范围要梳理明白,划分清楚,同业竞争、交叉重叠问题要尽快解决;要划清边界,对涉足非持牌业务非金融业务,该退出的退出该清理的清理

券业乱象整治进展报告条

          离《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称“合规管理办法”)正式实施一个月,8月30日证监会召开围绕该管理办法的培训会,对近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题进行总结。

      会上进一步明确了对行业的监管要求,即构建有效合规风控体系,形成自我约束长效机制;着力回归本源,做大做优投行主业,提高资管业务主动管理能力。

      告别“叠床架屋”暗礁    8月30日在证监会召开的合规培训会上,监管层表示今年以来监管工作取得一定成效。

      具体而言,券商合规风控能力与资本实力得到提升。

  据监管层介绍,券商在首席风险官、人才、制度、信息系统等方面做了大量工作,逐步实现风控体系的全覆盖。

  行业合规经营意识明显提高,特别是高管对合规的认识更为深刻,有公司主动压缩具有潜在风险的业务。

      事实上,这是过去一段时间以来机构监管的一个重点方向。

  此前2015年股市异常波动期间,券商业务风险暴露,体现出行业整体合规风控管理不足,随后监管层对券商的合规要求逐渐提高。

      “整体感觉合规从去年以来越来越紧,流程多、限制多。

  ”华南一家小型券商人士表示。

  一家大型券商后有可能会买几部中国片子台人士表示,“我们业务部门合规要求在证监会标准之上。

  ”    而这种合规监管的趋势中,很关键的一点,则是明确合规的边界,即实现合规管理的全覆盖,对非持牌业务与风险业务进行梳理。

  这意味着,证券机构要告别过去在机构设置上“叠床架屋”所留下的风险暗礁。

      比如以投行为例,由于过去多以“团队”为战,合规风控设在业务团队事业部内,因没有外部约束,内核形式大于实质,项目质量无法得到保障。

  监管层认为,有些机构基础合规制度不够健全,部分业务实际上是独立王国。

  目前投行风控被要求纳入公司风控体系内,强调整体与部门风控之间关系,要由上至下强化对投行风控的重视。

      这其中重要的或是监管层驱动行业进行对证券公司各类子公司、孙公司的梳理整改。

  据了解,为促进券商回归主业、聚焦主业,加强对子公司的管理,监管层要求要实现母公司对各类子公司的一体化管控,将所有子公司全部纳入券商的合规风控体系,不允许游离管控之外。

      据华南一名券商合规人士解释,大多券商设立各类子公司、孙公司,其中部分存在风险问题。

  “有的券商通过另类子公司设立很

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